La normativa sobre “Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo” tiene como finalidad básica asegurar que la procedencia de los fondos que usan nuestros clientes es lícita. El curso trata los siguientes temas.
- Comienza con una descripción de las normas, instituciones y conceptos básicos
- Continúa exponiendo pormenorizadamente quienes son los sujetos obligados, cuáles son las obligaciones (diligencia debida)
- A continuación se enumeran las medidas de control corporativo que deben establecerse en la empresa
- Finaliza con una detallada exposición de los distintos niveles de responsabilidad derivada de la comisión de infracciones. Tales responsabilidades pueden castigarse con sanciones administrativas e incluso pueden ser constitutivas de delito.
Al final del curso se presenta una guía práctica sobre CUMPLIMIENTO NORMATIVO (Compliance), muy sencilla, con el fin de introducir a las empresas, sobre todo a aquellas que no cuentan con un departamento de cumplimiento, en los requisitos mínimos de este tipo de programas.
Objetivos del curso
Al finalizar el curso, el alumno:
- Tendrá una visión completa del sistema de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
- Conocerá el marco legal nacional, comunitario e internacional en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
- Conocerá las obligaciones básicas de diligencia debida en esta materia.
- Sabrá detectar las necesidades en materia de prevención del blanqueo de su propia organización y colaborar en la implantación de sistemas internos de prevención.
A quién va dirigido
- Todas las personas de la empresa que intervienen en las transacciones comerciales y financieras por las que sería posible recibir fondos de procedencia ilícita.
- Los departamentos de control económico financiero de la empresa.
- El equipo directivo que es el responsable asegurar el cumplimiento normativo (compliance).
INTRODUCCIÓN Y CONCEPTOS BÁSICOS.
1.1 INTRODUCCIÓN.1NORMATIVA DE APLICACIÓN.ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL.CONCEPTOS BÁSICOS EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES.
2. SUJETOS OBLIGADOS Y MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
- SUJETOS OBLIGADOS.
- MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA.
- MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
- MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
- REGLAS GENERALES PARA LA APLICACIÓN DE LAS MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
3. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN Y CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS.
- EL DENOMINADO “EXAMEN ESPECIAL”.
- LA COMUNICACIÓN POR INDICIO.
- ABSTENCIÓN DE EJECUCIÓN.
- LA COMUNICACIÓN SISTEMÁTICA.
- COLABORACIÓN CON LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS Y CON SUS ÓRGANOS DE APOYO.
- SUPUESTO ESPECIAL DE NO SUJECCIÓN: EL CASO DE LOS ABOGADOS.
- EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD.
- PROHIBICIÓN DE REVELACIÓN.
- CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS.
4. MEDIDAS DE CONTROL CORPORATIVO.
- APROBACIÓN DE POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE PREVENCIÓN.
- EL ANÁLISIS DE RIESGO.
- EL MANUAL DE PROVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
- PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE COMUNICACIÓN DE POTENCIALES INCUMPLIMIENTOS.
- REPRESENTANTE ANTE EL SERVICIO EJECUTIVO Y ÓRGANO DE CONTROL INTERNO.
- MEDIDAS DE CONTROL INTERNO DE APLICACIÓN A LOS AGENTES.
- ORGANOS CENTRALIZADOS DE PREVENCIÓN.
- ALTOS ESTÁNDARES EN LA CONTRATACIÓN DE EMPLEADOS, DIRECTIVOS Y AGENTES.
- EL EXAMEN EXTERNO.
- FORMACIÓN DE EMPLEADOS.
- OBLIGACIONES DE CONFIDENCIALIDAD. PROTECCIÓN E IDONEIDAD DE EMPLEADOS, DIRECTIVOS Y AGENTES.
- SUCURSALES Y FILIALES EN TERCEROS PAISES.
5. RESPONSABILIDAD Y RÉGIMEN SANCIONADOR.
- RESPONSABILIDADES EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO Y EN EL ÁMBITO PENAL.
- EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES.
- EL DELITO DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
- INFRACCIONES Y SANCIONES EN EL AMBITO ADMINISTRATIVO.
- PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ADMINISTRATIVO.
6. GUÍA BÁSICA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
- UTILIDADES DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
- REQUISITOS DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
- CONTENIDO (MÍNIMO) DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
Juan Merín Chico.
Especialista en administración y Garantía de Calidad. En sus más de 25 años de experiencia en España y en el extranjero, gestionando diversas áreas administrativas de empresas, ha sido responsable de gestión financiera, de gestión e la calidad y de protección de datos. Durante los últimos diez años ha sido el tutor de múltiples cursos de teleformación.
Es tutor de cursos relacionados con sus áreas de experiencia: finanzas, contabilidad, tesorería, garantía de calidad, gestión de personal y otras áreas propia de la administración de una empresa.
Nulo
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Se realiza en el Campus de Indespre, el sitio en internet donde el alumno tendrá acceso a los contenidos didácticos correspondientes (videos, textos, audios, etc), evaluaciones y cuestionarios. El alumno podrá acceder desde cualquier ordenador a cualquier hora todos los días de la semana.
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Una vez que hayamos tramitado el alta del curso, te enviamos un email a la dirección que nos hayas facilitado, con los datos de acceso al mismo.
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Si has realizado con aprovechamiento el 75% de las evaluaciones del curso, te enviaremos un diploma del mismo, donde pondrá la duración y los contenidos del mismo.
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Los cursos diseñados e impartidos por Indespre cumplen los requisitos que exige la legislación vigente para ser bonificables. Todos nuestros cursos de teleformación son 100% y la empresa podrá bonificarse de la totalidad del precio si dispone del crédito suficiente.
Cualquier empresa que cotice a la Seguridad en concepto de cuota de formación profesional, puede gestionar un crédito anual para financiar total o parcialmente la formación de sus trabajadores relacionada con sus puestos de trabajo.
Con ese crédito de formación las empresas españolas pueden bonificarse en las cuotas de la Seguridad Social el coste de la formación recibida hasta ese importe.
Todas las gestiones para que usted se bonifique son un servicio que Indespre le presta sin cargo alguno.
¿Cómo puedo bonificar mi formación?
Nosotros nos encargamos de todos los trámites administrativos ante FUNDAE y te enviaremos un mail con las instrucciones para que puedas deducirte el importe a bonificar en los seguros sociales
¿Cómo contacto con un especialista?
Si ya has contratado el curso y tienes alguna pregunta acerca de la materia del mismo, a través de la plataforma de teleformación, y en el apartado tutorías, puedes ponerte en contacto con el tutor del curso.
Si tienes dudas sobre el contenido del curso antes de contratarlo, puedes hablar con tu comercial o con el departamento técnico de Indespre.
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